从外部审计看证券公司存在的风险与问题

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一、证券公司存在的主要风险与问题二、外部审计师如何对待上述风险与问题1、审计证券公司的总体策略2、具体审计证券公司关注的主要方面3、证券公司存在的问题对内部控制报告与审计报告的影响三、证券公司自身应对风险提示一、证券公司存在的主要风险与问题公司治理环境内部控制缺陷管理当局诚信度管理当局承受异常压力与当地政府关系管理当局与注册会计师的关系财务稳定性或盈利能力特殊的交易或事项公司治理缺陷董事会受大股东、政府部门影响较大董事会下属委员会的建立：审计委员会、风险管理委员会尚未建立独立董事制度或已建立但独立董事无法发挥应有的作用监事会职能不能得到较好的执行董事、经理或其他关键管理人员频繁变更内部控制缺陷管理当局不能很好地理解内部控制的作用有关人员相互串通致使内部控制失效、关键管理人员岗位未履行轮换与委派制度内部控制的设计不合理或执行无效会计信息系统失效管理当局诚信度证券公司的管理当局及员工缺乏诚信经， 名称：从外部审计看证券公司存在的风险与问题，我们己经对从外部审计看证券公司存在的风险与问题进行杀毒，以保证您的安全下载从外部审计看证券公司存在的风险与问题，下载的压缩文件如果需要密码那就是 http://www.xuehuiba.com，从外部审计看证券公司存在的风险与问题的文件大小为1.15 MB。